香港买壳上市简介 目录 一、香港买壳上市动机及原因 二、香港买壳上市的途径 三、香港买壳上市时间，代价及后续融资 一、香港买壳上市动机及原因 买壳上市与直接上市比较 直接上市的利弊： 好处 成功后可直接达到融资效果 比买壳上市的成本一般较低（1千多万） 没有注入资产于上市公司的限制 弊处 上市操作时间一般较长...
香港及中国公司在美国上市之途径 陆志明律师及余文权律师 二零零三年八月 中国或香港的公司如能组建得宜，便可利用美国的资本市场引入新的资 金并可在不失其流动性之余从中获益。若想得到更多关于上市筹资的资料或就 有关方面寻求具体的法律意见，请致电（852）2292-2288 与温嘉旋律师或 （852）2292-2222 与陆志明律师...
附錄十 上市公司董事 進行證券交易的標準守則 基本原則 1. 本交易所認為本標準守則（基本原則及規則）旨在提供指引而並非硬規則。標準守則制訂妥善處理發行事宜的最低標準，發行人應按此衡量一般守則。原則上，董事均應盡量保證其擁有或被視為擁有權益的所有交易均按標準守則進行。 2. 本交易所認為上市發行人的董事最好...
附錄十一 A 表格 正式通告的標準格式 發 售 現 有 證 券 或 發 售 以 供 認 購 適 用 本廣告僅供參考，因此並不構成收 購 、 購 買或認 購 證券之邀請或建議。 〔 XYZ 有限公司〕 （依據〔公司條例〕在〔香港〕註冊成立〕 發售新股 每股面值 10 仙之普通股 200,000,000 股 發售價 每股 1.00 港元 由 主要經辦人〔及保薦...
附錄十一 B 表格 正式通告的標準格式 介 紹 上 市 適 用 本廣告僅供參考，因此並不構成收 購 、 購 買或認 購 證券之邀請或建議。 〔 XYZ 有限公司〕 （依據〔公司條例〕在〔香港〕註冊成立） 介紹 全部已發行股本 每股面值 1.00 港元之普通股 200,000,000 股 在 香港聯合交易所有限公司 上市通告 財務顧問〔及保薦人〕...
附錄十一 C 表格 正式通告的標準格式 配 售 證 券 適 用 本廣告僅供參考，因此並不構成收 購 、 購 買或認 購 證券之邀請或建議。 〔 XYZ 有限公司〕 （依據〔公司條例〕在〔香港〕註冊成立〕 透過配售方式 在 香港聯合交易所有限公司 上市通告 每股面值 1.00 港元之普通股 200,000,000 股 其中〔 〕股將配予〔 〕， 〔...
附錄十一 D 表格 有關選擇 性 銷售的正式通告標準格式 香港聯合交易所有限公司對本公佈的內容概不負責，對其準確 性 或完整 性 亦不發表任何聲明，並明確表示概不就因本公佈全部或任何部份內容而產生或因 倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 本廣告僅供參考，並不構成收 購 、 購 買或認 購 證券之邀請或建議...
附錄十二 證券（在證券交易所上市）規則 規則的安排 規則 頁次 第 一 部 份 序言 1. 引稱及生效日期 A12-2 2. 釋義 A12-2 第 二 部 份 在交易所上市 3. 申請上市的規定 A12-4 4. 〔已刪除〕 A12-4 5. 〔已刪除〕 A12-4 6. 〔已刪除〕 A12-5 7. 豁免遵行第 3 條規則 A12-5 第 三 部 份 指定的條款 8. 〔已刪除〕...
附錄十三 有關若干司法地區的附加規定 A 部 百 慕達 第一節 公司章程大綱及細則的附加規定 第二節 上市協議的附加條款 第三節 修訂條文及附加規定 第一節 在 百 慕達註冊或成立的發行人 所訂公司章程大綱及細則必須包括的附加規定 （參閱上市規則第 19.07(2) 條） 除附錄三所載的條文外，在 百 慕達註冊或成立的發行人...
附錄十三 B 部 開曼群島 第一節 公司章程大綱及細則的附加規定 第二節 上市協議的附加條款 第三節 修訂條文及附加規定 第一節 在開曼群島註冊或成立的發行人 所訂公司章程大綱及細則必須包括的附加規定 （參閱上市規則第 19.07(2) 條） 除附錄三所載的條文外，在開曼群島註冊或成立的發行人（已經或將會在本交易所主要...
附錄十三 C 部 庫克群島 本附錄已被廢除 〔已於 1999 年 4 月 26 日被廢除〕 A13c-8 11/93 4/99 A13c - 1
附錄十三 D 部 中華人民共和國 第一節 公司章程的附加規定 第二節 修訂條文及附加規定 第一節 在中華人民共和國註冊成立的發行人 所訂公司章程必須包括的附加規定 （參閱《上市規則》第 19A.23 條） 除須符合附錄三所載的規定外（參閱《上市規則》第 19A.42 至 19A.45 條），在中華人民共和國註冊成立的發行人（已經或...
附錄十四 《最佳應用守則》 以下指引旨在為上市發行人提供最佳應用守則的梗概。下列各項守則並無硬 規定發行人必須遵從。為了發行人獨立非執行董事的利益，並為了董事會的整體利益，發行人宜自行擬訂各自的應用守則。 1. 全體董事的會議至少須每六個月舉行一次。“全體” (Full) 董事的會議，是指董事親身出席的會議，而...
附 錄 十 五 銀行資料披露 本附錄載列上巿發行人其業務為銀行（指在《銀行業條例》所界定的銀行、有限制持牌銀行及接受存款公司）的年度報告、中期報告及初步業績公佈所須予公佈的最低限度的資料。 1. 中期報告、年度報告、初步業績公佈、上市文件及通函須至少包括下列資料： (I) 損益表 (a) 利息收入； (b) 利息開支；...
附 錄 十 六 財 務 資 料 的 披 露 本附錄載有上市發行人須在其初步業績公佈、中期報告、年度報告、上市文件及有關股本證券的通函內所至少載列的財務資料。以下的規定只屬補充規定，概不取代《上市規則》任何其他的披露規定。 釋 義 除非另有說明，否則，本附錄中凡提及上市發行人的財務報表又或其營業額、淨收入、盈利...
附錄一 上市文件的內容 A?部 股本證券 適用於其股本從未上市的發行人尋求將其股本證券上市 有關發行人、其顧問及上市文件的一般資料 1. 發行人的全名。 2. 刊載下列聲明： 「本文件的資料乃遵照香港聯合交易所有限公司的證券上市規則而刊載，旨在提供有關發行人的資料。各董事願就本文件所載資料的準確性共同及個別承擔...
附錄一 上市文件的內件 B 部 股本證券 適用於其部份股本已經上市的發行人尋求將其股本證券上市 有關發行人、其顧問及上市文件的一般資料 1. 發行人的全名。 2. 刊載下列聲明： 「本文件的資料乃遵照香港聯合交易所有限公司的證券上市規則而刊載，旨在提供有關發行人的資料。各董事願就本文件所載資料的準確 性 共同及個...
附錄一 上市文件的內容 C 部 債 務 證 券 適用於債務證券尋求上市 有關發行人、其顧問及上市文件的一般資料 1. 發行人的全名。 2. 刊載下列聲明： 「本文件的資料乃遵照香港聯合交易所有限公司的證券上市規則而刊載，旨在提供有關發行人的資料。各董事願就本文件所載資料的準確 性 共同及個別承擔全部責任，並於作出一切...
附錄二 所 有 權 文 件 A 部 臨時所有權文件 股本證券 1. (1) 可予放棄的所有權文件須以標題方式註明發售建議的最後期限，並須顯示該文件是有價及可轉讓的，並如對該文件有任何質疑，或如在接到通知前收件人已將其當時登記持有的全部或部份證券售出（無權認 購 新股或不附資本增值者除外），應立即諮詢股票經紀、銀行經...
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电话：021-56034782
