附錄七 G 部 證券類別：單位或可贖回股份 發行人類別：在任何地方註冊或成立的核准單位信託或互惠基金 以下是上市協議的內文，以黑體字印出，（如果適用）每段後輔以斜體字刊印的附註，解釋內文及其應用。 本協議...
附錄八 上市費、新發行的交易徵費及交易費 及經紀佣金 1. 首次上市費 (1) 如屬新申請人發行股本證券，而非單位信託的單位、互惠基金的可贖回股份、開放式投資公司或其他集體投資計劃所發行的證券，則於申請上市時...
附錄九 《保薦人標準守則》 制訂標準守則的目的在於向保薦人提供提引，說明本交易所對保薦人所擔負角色的最低要求。本標準守則應視為指引，而不應視為必須遵從的硬 性 規定。但保薦人如未能符合本交易所的要求，...
第十章 股本證券 對?購?買?及?認?購?的?限?制 對購買優惠及認購申請優惠的限制 10.01 發行人銷售尋求上市之證券，可按優惠條件（包括根據附錄六所載的配售指引在配售時而作的選擇），將通常不超過其總數10%的證券...
第 十 一 A 章 股本證券 招 股 章 程 前言 11A.01 發行人須注意，凡屬《公司條例》所指的招股章程的上市文件，均須符合“本交易所的上市規則”，如有需要，更須符合《公司條例》，並根據《公司條例》註冊存案。“...
第十一章 股本證券 上市文件 前言 11.01 本章載列本交易所對股本證券上市文件內容的要求。發行人須注意，凡屬《公司條例》 所指的招股章程的上市文件，均須符合《公司條例》，並須根據《公司條例》註冊存案。申請...
第十二章 股本證券 公佈規定 序言 12.01 依據上市規則第9.07條，所有上市文件須在本交易所向發行人確認其並無進一步的意見後方可刊發。 發行期間 12.02 在下列情況下，須於上市文件刊發之日期，於報章上刊登載有...
第十三章 股本證券 上 市 協 議 序言 13.01 所有發行人必須與本交易所簽署一份形式由本交易所指定及規定的上市協議。根據該協議，發行人承諾履行持續責任，作為其證券上市的一項條件。此等責任旨在確保發行人將可...
第十四章 股本證券 須?予?公?佈?的?交?易 前言 14.01 本章載述在何種情況下，上市公司須遵守下列事項： (1) 披露下文第14.02條所述各項交易的詳情； (2) 向股東發出通函，提供該等交易的資料；及 (3) 如屬重大交...
第 十 五 A 章 結構性產品 前言 15A.01 本章載列結構性產品在本交易所上市必須符合的規定。這些產品可以第七章所載的上市方式（如適用）上市。結構性產品的發行人必須為這些產品提供流通量。因此，結構性產品上市...
第十五章 股本證券 期權、認股權證及類似權利 15.01 本節適用於可認 購 或 購 買由發行人或其任何附屬公司獨立發行或授出該發行人的股本證券的期權、認股權證及類似權利及附於其他證券的認股權證（「認股權證」）...
第十六章 股本證券 可 轉 換 股 本 證 券 16.01 所有可轉換發行人或與發行人同集團的公司新證券或已發行證券的可轉換股本證券在發行之前，必須獲得本交易所批准，而且應盡早就適用的規定諮詢本交易所。 16.02 如...
第十八章 股本證券 礦 務 公 司 序言 18.01 下列特別規定適用於業務（無論是直接或透過一間附屬公司進行）包括勘探或開採天然資源如金屬礦、精礦、工業用礦物、礦物油、天然氣或固體燃料等物質的發行人，以及從事...
第十九章 股本證券 海?外?發?行?人 序言 19.01 交易所上市規則適用於海外發行人，一如適用於香港發行人，惟海外發行人須受本章所載列或提及的附加規定、修訂條文或例外情況所限制。 19.02 向海外發行人實施的交易...
第 二 十 章 投 資 工 具 認 可 單 位 信 託 、 互 惠 基 金 及 其 他 集 體 投 資 計 劃 一般事項 20.01 本章載述有關單位信託、互惠基金及任何其他集體投資計劃的單位或可贖回股份 (或具相同功能的工具) 上巿的...
第二十二章 債務證券 ? ?（選?擇?性?銷?售?的?證?券?除?外） 上?市?方?式 22.01 債務證券（選擇性銷售的證券除外）可採用下列任何一種方式上市。 發售以供認購 22.02 發售以供認購是由發行人或代表發行人發售其債...
第二十三章 債務證券 （選?擇?性?銷?售?的?證?券?除?外） 上市資格 序言 23.01 本章載述債務證券上市須先符合的先決條件，惟由國家機構和超國家機構發行的債務證券以及選擇性銷售的證券則不在此限。此等條件適用...
第二十五章 債務證券 （選?擇?性?銷?售?的?證?券?除?外） 上市文件 序言 25.01 本章載述本交易所訂定有關債務證券（選擇性銷售的證券除外）上市文件內容的規定。有關選擇性銷售的證券的規定載於第三十七章。發行...
第二十六章 債務證券 （選?擇?性?銷?售?的?證?券?除?外） 上?市?協?議 序?言 26.01 本章不適用於選擇性銷售的證券的發行。所有發行人及（如屬擔保發行）擔保人必須與本交易所簽署一份形式由本交易所指定及規定的...
第二十七章 債務證券 期?權?、?認?股?權?證?及?類?似?權?利 27.01 本章適用於可認購或購買由發行人或其任何附屬公司獨立發行或授出的債務證券的期權、認股權證及類似權利（「認股權證」）及附於其他債務證券的認...
