组织激励和控制对高新技术企业技术创新选择和绩效的影响：中国转型经济时期高新技术企业实证研究 李垣 西安交通大学管理学院 2003年10月18日 主要内容 引言 理论模型与假说提出 研究方法 分析结果与假说检验 讨论 1．引言 中国高新技术企业普遍遇到的问题: 高比例的人员频繁流动，使企业的技术创新不能有效持续； 创新风险高而企业缺乏有竞争力的创新结果，导致许多企业以一般贸易业务维持企业运转。 面对动荡激烈的环境变化和不确定性的竞争关系，能否通过完善内部激励机制和控制方式有效的技术创新以营造和保持持久竞争优势成为高新技术企业生存和发展的关键。 理论上存在的问题 激励有效性的争论 关于激励与创新的关系，不同的研究得出不同结论，例如，Amabile及其同事的一系列研究表明，物质激励对创新有危害作用(Amabile, 1983; Amabile, Hennessey, & Grossman, 1986; Hennessey & Amabile, 1998)，而另一些研究者的研究却发现，物质奖励能够鼓励创新(Baer，1997；Eisenberger & Cameron，1996)。 控制方式的合理选择 Hitt et al（1996）系统地研究了企业内部控制系统对企业创新的影响，得出了过程控制与企业内部创新正相关，而结果控制与企业内部创新负相关的结论。 然而，不同的激励和控制方式对企业突变创新和渐进创新有着不同的影响(Propris, 2002; Hill and Rothaermel, 2003; Dewar and Dutton, 1986; Daft and Becker, 1978; Duchesnean et al, 1979; Ettlie et al, 1984)，激励与控制方式如何共同影响企业创新仍然需要探讨。 创新对企业绩效提高的条件 创新理论认为，创新可以帮助企业更有效地抓住不确定环境中的机会，获得相对于竞争对手的竞争优势，对企业的长期绩效产生重要影响 (Hitt, Hoskisson, & Kim, 1997; Porter, 1990)。 虽然已有许多学者研究了技术创新和企业绩效之间的相关关系(Cynthia，1992; Hill & Rothaermel, 2003)，但是，创新理论研究者仍然没有确切地认定创新的原因（Damanpour and Gopalakrishnan, 1998），也没有说明对于高新企业是不是所有类型的创新都是有效的； 本文以中国高新技术企业为研究对象，重点探讨了组织激励和控制与企业技术创新选择和企业绩效的关系。 文章结构如下：在对激励理论和控制理论、技术创新和企业绩效方面的文献综述的基础上提出本文的概念模型；然后讨论企业对员工的激励（物质激励和精神激励）和控制（过程控制和结果控制）对技术创新（突变创新与渐进创新）的

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